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涂妍娜律师 涂妍娜律师,太原理工大学本科毕业,2008年取得浙江大学经济法硕士。2003以来一直在律师事务所工作,并从事过两年过中国计量大学自考中心兼职教师工作,法律功底深厚。现为浙江润杭律师事务所专职律师,2009年被选... 详细>>

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媒体报道

自贸区资本市场开放会走在最前面

只有不断加快资本市场的发展,才能实现上海国际金融中心建设的任务。上海资本市场发展的现实要求上海必须高度重视“新国九条”,切实落实好国务院精神。

出台的“33条”除了要落实主管部门的要求外,还要力争先行先试。有的已经在先行先试,有的在下一阶段要积极先行先试。

“33条”把重点放在营造环境上,我们希望靠环境的高地来发展资本市场

本月15日,上海市政府出台了《关于进一步促进资本市场健康发展的实施意见》(简称33条)。这是省级地方政府首次针对今年5月国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(简称“新国九条”)的落地举措。

作为我国改革开放排头兵,上海的一举一动,都受到市场热议和广泛关注。该文件的出台时机,恰逢上海自贸区挂牌一周年前夕,其先行先试意味更显浓厚。

“我们为什么要出‘33条’,如何出、出台后怎么办?”昨日,上海市屠某某在接受媒体采访时,详解了该文件的出台逻辑。

为何要率先出台?

在屠某某看来,中国资本要素市场、金融机构在上海城市发展中的重要性,以及上海国际金融中心建设的时间紧迫性和所面临的重大机遇,都使得上海应该承担起积极落实“新国九条”精神、率先出台实施意见的任务。

今年5月8日,国务院下发“新国九条”,就新形势下的资本市场发展全面部署。该文件的出台,体现了十八届三中全会对资本市场深化改革的总体要求,对于下一阶段资本市场的发展具有重要的指导意义。

“国务院文件出台后,地方政府必须具体落实好相应精神。”屠某某表示,国务院文件提出了资本市场发展的总体要求,而要把总体要求落到实处,不但需要依靠资本市场的参与者,而且地方政府也责无旁贷。

他说:“这样才能把资本市场改革开放创新,特别让资本市场的资源配置功能真正地起到实效。上海作为地方政府率先出台这个实施意见,是上海落实国务院精神的具体体现。”

屠某某表示,“出台‘33条’,还是资本市场在上海所处重要地位的必然和迫切要求。”他指出,上海国际金融中心建设是一项国家战略和系统工程,在国务院2009年19号文中,就提出资本市场建设是上海国际金融中心建设的核心任务。“只有不断加快资本市场的发展,才能实现上海国际金融中心建设的任务。”

而从现实的角度来看,资本要素市场在上海集中度最高,“股票、债券、金融期货等要素市场,一大批金融机构特别是资本市场的机构,如证券公司、基金公司在上海集聚度是最高的。”屠某某说,上海资本市场发展的现实要求上海必须高度重视“新国九条”,切实落实好国务院精神。

他认为,出台“33条”也是上海实现自身发展、服务全国的切实需要。“因为上海的城市功能还承担着通过自身发展来辐射全国的战略任务。资本要素市场和机构在上海的集聚,必然会提高上海服务全国的功能。并且,资本市场的发展,同时也会带动上海经济的发展、产业结构的调整”,屠某某说。

他认为,上述背景,都要求上海积极落实国务院“新国九条”精神,出台促进资本市场健康发展的实施意见。

营造资本市场环境高地

其实,对于地方而言,落实“新国九条”之时,会面临一个相对棘手的局面。

因为在国务院出台文件之后,地方落实之时必须要结合地方的实际情况来出台相关文件,但是涉及到资本市场的事权又在中央,那么地方出台实施意见能做什么?

屠某某坦言:“我们不能出台一套大话、空话的东西,那样没有意义。但我们又不能完全按照自己的意愿来实施,文件出台的定位必须拿捏准。”

他拿着“33条”的文件对媒体表示:“因此,我们从三个方面来把握,首先是支持配合好,其次是积极利用好,再次是切实服务好。”

屠某某说:“针对‘新国九条’已经部署了、有明确要求的,特别是事权属于国家管理部门的内容,我们在实施意见中提出要支持配合好。”

他进一步解释说,就是要配合好国家主管部门推出的措施。“‘33条’里就有相当部分该方面的表述,以使国家的有关政策措施在上海具体落地。”以及在落实‘新国九条’的过程中,特别注意支持、配合市场主体在资本市场中发挥主体作用。

随着上海资本市场的发展,以及上海自贸区的推进,要求上海的改革创新不断向前。屠某某说:“我们出台的‘33条’除了要落实主管部门的要求外,还要力争先行先试。有的已经在先行先试,有的在下一阶段要积极先行先试。”

屠某某说:“上海要积极利用好资本市场平台来促进地方的发展,利用好资本市场平台来实现上海经济结构调整、产业转型。”他坦言,其实上海经济结构转型任务非常重,当前应该积极发挥市场配置资源的功能、利用好资本市场的开放性来实现经济结构调整。

在这过程中,还要利用资本市场的激励约束机制等推动上海的企业做优做强、规范发展,不断提高他们的竞争力。“因而,我们在‘33条’中就此也提出了相应的要求。”他说,还要利用好资本市场来推动上海证券期货经营机构的发展,形成若干全国领先、具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资[1.14%资金研报]银行。

“33条”中有10条关注资本市场环境的建设,涉及到司法、信用、投资者保护、信息建设等内容,在整个文件中占到最大的篇幅。就此,屠某某解释说:“我们希望不是靠政策的洼地,而是靠环境的高地来发展资本市场。我们营造环境应该更具有长远性,更具有技术性,这也是资本市场长期发展的基础。”

他说:“过去地方政府在发展经济过程中,关注点过多放在政策的优惠上。这不是一个出路,因为这些政策固然能在一段时期内起到刺激作用,但企业与机构更看重长远与可持续性。”他强调,营造良好环境的努力虽然未必会立杆见效,但却会逐步产生长久和深远的影响。这就是“33条”把重点放在营造环境上的原因。

资本市场发展机不可失

值得注意的是,“33条”的最后一条规定,该文件有效期将从今年的10月1日起至2019年9月30日。这意味着,该文件所提出的时间表,将与此前一系列国家层面的上海国际金融中心建设文件所提出的“2020年基本建成国际金融中心”的时间表相吻合。

一直负责领导上海国际金融中心建设任务的屠某某坦言:“上海国际金融中心要到2020年基本建成只剩下五六年了,时间非常紧迫。”并且,现在的资本市场发展面临许多机遇,如上海自贸区建设所带来的巨大机遇。他表示,下一步,上海自贸区还将在资本市场开放方面,迈出更大的步伐。

为了抓住自贸区建设的巨大机遇,“33条”针对自贸区的资本市场开放着墨良多,并且有诸多先行先试之处。就此,屠某某对媒体表示,“自贸区在资本市场开放方面会走在最前面。”

他认为,需要特别关注的是服务业的开放,其中尤其以证券业的开放最为重要。“金融业开放程度最弱的是证券业,不开放就起不到促进行业发展作用。”他指出,通过逐步提高自贸区合资证券公司外资持股比例就是希望通过自贸区提升证券服务业的开放程度。

他表示,“33条”出台之后要抓紧实施。对于国家层面的部署,要加大力度支持配合好,而对于地方事权的内容也要抓紧落实。

屠某某说:“我们要对实施意见具体化,虽然‘33条’里都有一些具体的内容,但是仍然需要进一步细化。要把里面的要求变成具体的抓手。目前有关部门已经开始将‘33条’里面的一些要求分解成具体任务。”同时在具体化的基础上,要落实责任制,落实到具体的单位和部门。


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